目前中小企业赴美上市，基本处于信息不对称的“盲选”状态，券商、律所、会所、审计机构都不清楚，相比于国内IPO来说，大都是“两眼一抹黑”。所以IPO的上市协调人就是“懂行”的所在了。
九晨财关“多方努力”，拿到一份截止到2025年5月31日的“最新中国证监会最新公布的备案信息”暨《从事境内企业境外发行上市业务境外证券公司备案基础信息情况表》，九晨从中摘选了境外执业牌照发放主体为“美国金融业监管局”的证券公司，形成了这份“最新”名单。这份官方名单为计划赴美上市的公司可以提供了权威的合规券商参考。
前面提到了，中国企业赴美上市面临的一大难题就是：如何明智的选择合规且可靠的境外券商？市场上信息纷繁复杂，企业往往难以辨别。
现在，这一局面得到根本性改变。这份名单相当于一份官方认证的“白名单”，为企业筛选券商提供了明确指引。
备案券商数量达48家，从国际投行到精品券商，类型丰富。这中间还包括JP摩根证券、花旗环球金融等国际巨头，也包含华泰证券（美国）、海通国际证券（美国）等中资背景券商，以及刚刚完成备案的一些美方特色券商。
备案时间跨度明显，从2023年5月首批券商完成备案，到2025年持续有新券商加入，反映出这一市场的活力和监管的持续性。
以名单中新近备案的美国某券商R为例，我们大家可以一窥合规券商应具备的资质和服务能力。
全面合规的牌照资质：美国某券商R已在美国证券交易委员会（SEC）注册，并受美国金融业监管局（FINRA）监管。同时，公司还是SIPC（证券投资者保护公司）会员，客户资金账户享受最高50万美元的赔付保障。
专业的投行服务能力：作为纳斯达克会员单位和SEC持牌券商，美国某券商R可为赴美上市公司可以提供全方位的IPO服务，包括：上市前规划与结构设计；发行方案制定与承销；投资者沟通与定价建议；上市后持续支持。
特色化服务理念：该券商强调以“价值思维为导向”，专注于为优秀公司可以提供全面且专业化的赴美上市服务，并将ESG理念融入投行业务全流程。
从中我们也能够正常的看到，中美IPO券商大不同之处特点之一就是，从“审核”到“市场”的思维转变。当然根据赴美IPO的企业大小和行业不同，还是要选择比较适合自己的服务券商，所以才有如此多的选择，将来还会有新增加的更细化的服务商。
这份官方备案名单的更新，对计划赴美上市的企业来说具有多重价值：①降低信息筛选成本：企业无需再在大量市场信息中艰难辨别，可直接从48家合规券商中初步筛选，大幅度的提升效率。②增强合规保障：选择已备案券商，意味着上市项目在中国监管合规层面已具备良好基础，避免因中介机构不合规而影响整体进程。③提升谈判主动权：了解市场上有哪些合规券商及其备案时间、状态等信息，企业在与券商谈判时能更有底气，获得更合理的服务条款。④预期管理更精准：通过与多家备案券商接触，企业对上市过程、时间线和可能的结果会有更合理的预期，做出更科学的决策。
官方备案名单的“整理”发布，标志着中国企业赴美上市进入更规范、透明的新阶段。公司能够更专注于自身价值塑造和故事描述，而无需过分担忧中介选择的合规风险。
九晨财关认为，随着像美国某券商R这样的专业券商不断加入，中国企业赴美上市的服务体系将日益完善。找准你的导航员，把握长期资金市场机遇，此刻正是启程之时。
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