我国经济网北京10月12日讯 重庆证监局网站近来发布《关于对银河期货有限公司重庆营业部采纳出具警示函方法的决议》。
经查，该营业部存在营业部负责人违背公司规则获取发源提成的状况，反映出你营业部内部操控存在缺点，违背了《期货公司监督办理方法》（证监会令第155号）第五十六条的规则。
依据《期货公司监督办理方法》第一百零九条的规则，重庆证监局决议对银河期货有限公司重庆营业部采纳出具警示函的行政监督办理方法，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，重庆证监局发布《关于对李名芳采纳出具警示函方法的决议》。经查，李名芳作为银河期货有限公司重庆营业部负责人，存在违背公司规则获取发源提成的景象，违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职办理方法》（证监会令第227号）第三十六条的规则。依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职办理方法》第二条第三款和第四十四条第一项的规则，重庆证监局决议对李名芳采纳出具警示函的行政监督办理方法，并将相关状况计入诚信档案。
我国银河(601881.SH)半年报显现，银河期货有限公司为我国银河的全资子公司。
我国银河2026年半年度陈述数据显现，2026年4月15日，银河期货广州营业部收到广东证监局出具的《关于对银河期货有限公司广州营业部采纳出具警示函方法的决议》。广东证监局指出：银河期货广州营业部存在经过佣钱返还等方法不正当竞争，向客户运送不正当利益；生意事务和中心介绍事务进程管控不到位，合规办理与内部操控存在缺点的问题。
此前，宁波证监局网站7月24日披露了《关于对王荣采纳出具警示函方法的决议》。经查，王荣作为银河期货有限公司宁波营业部的工作人员，存在不符合期货交易咨询从业条件但向客户供给期货交易主张的行为，违背了《期货从业人员办理方法》第十五条第三项、《期货公司期货交易咨询事务方法》第三条第二款的规则。依据《期货从业人员办理方法》第二十九条的规则，宁波证监局决议对王荣采纳出具警示函的行政监管方法，并依据《证券期货市场诚信监督办理方法》第八条第五项、第十一条的规则，记入证券期货市场诚信档案数据库。
2025年11月18日，我国证监会广东监管局网站发布关于对银河期货有限公司佛山营业部采纳出具警示函监管方法的决议〔2025〕129号。经查，银河期货有限公司佛山营业部在客户外接体系接入办理的进程中，未审慎展开外接体系技能测验，违背了《期货公司监督办理方法》（证监会令第155号）第五十六条、第九十七条规则。依据《期货公司监督办理方法》第一百零九条的规则，广东证监局决议对该营业部采纳出具警示函的行政监管方法。
经查，你营业部存在营业部负责人违背公司规则获取发源提成的状况，反映出你营业部内部操控存在缺点，违背了《期货公司监督办理方法》（证监会令第155号）第五十六条的规则。
依据《期货公司监督办理方法》第一百零九条的规则，我局决议对你营业部采纳出具警示函的行政监督办理方法，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈述。
假如对本监督办理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。
经查，你作为银河期货有限公司重庆营业部负责人，存在违背公司规则获取发源提成的景象，违背了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职办理方法》（证监会令第227号）第三十六条的规则。
依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职办理方法》第二条第三款和第四十四条第一项的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监督办理方法，并将相关状况计入诚信档案。
假如对本监督办理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。